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丽鹏股份:东兴证券股份有限公司关于公司2016年内部控制自我评价报告的核查意见_搜狐财经

原船驶往:丽鹏命运:东兴债券有限责任公司自复习核反对的话

东兴债券有限责任公司 山东李鹏股份有限公司 2016 内脏把持私利评价说复核反对的话 作为山东李鹏命运股份有限公司的发起人(以下省略Lipen), 东兴债券有限责任公司(以下省略“东兴债券”或“保举人”)秉承《债券发行 上市支持者事情经管、深圳债券买卖所上市任命、《深圳债券买卖所上 市公司保举任务直接地》、中小企业板交流显示事情记录 2 号:时限说的显示 使担忧事项及休息使担忧规则,对《山东李鹏股份有限公司 2016 年度内脏把持 我的评价说被证明了。,还放开了孤独检查反对的话。,详细如次: 一、支持者商将一军 东兴债券保举议员细心审察了 2016 年度内脏把持我评 价钱说,经过讯问李鹏利息互插者,参阅李鹏股东大会、董事会、中西部及东部各州的县议会 社交公文及事情经管次要法规,李鹏命运公司内脏把持一带、内 牧师的把持系统的扩展、内脏把持的无效性与内脏把持的私利把持 我评价钱说的现实、成立现实增加了受考验。。 二、公司内脏把持评价决议 对公司财务说内脏把持首要缺陷的再认识,于内脏把持评价钱说度量衡基准 日,财务说中不注意内脏把持的首要缺陷。,董事会以为,本公司已秉承企业内脏把持 军旗系统的提出要求和互插法规的保养。 鉴于公司非财务状况的内脏把持主修的缺陷辨别是非,于内脏把持评价钱说度量衡基准 日,该公司未见非财务机关内脏把持在主修的缺陷。。 自内脏把持评价钱说度量衡基准日至内脏把持评价钱说收回日暗中未产生感染内 机关业绩评估决议的感染代理人。 三、内脏把持评价任务健康状况 (1)内脏把持评价长度 公司决议将首要单位适合复习雅高、商业与事情与Gaofeng 险领地。 1 包孕在评价长度内的首要单位包孕:山东李鹏股份有限公司及其分店(重庆华宇) 庄园股份有限公司、成都海川涂料股份有限公司、大冶金鹏涂料股份有限公司、北京的旧称鹏和香 包装制品股份有限公司、新疆俊鹏制衣股份有限公司、亳州丽鹏制帽股份有限公司、泸州彭 制帽股份有限公司、烟台李鹏封锁股份有限公司、山东李鹏国际贸易股份有限公司、烟台居荣 封锁股份有限公司、八皇峰扩展开发股份有限公司、安顺华宇生态扩展股份有限公司、重庆 东飞凯格扩展造园林咨询股份有限公司、重庆冰鑫资料科技股份有限公司、烟台彭 科能源资源股份有限公司、重庆广宇信封锁股份有限公司。单位资产全体标号在评价长度内包孕: 司兼并决算表资产总100%的标号,总营业收益占惠普总营业收益 100%的标号。 评价长度内的首要事情和事项包孕:、紧握和 推销的、战术投入、棉纸构架、公司文化、人文资源、封锁和筹资、预算、本钱费 用、紧握与推销的、分店把持、交流系统的普通把持、关系买卖、资产、工程 提出罪状、防护生产经管、法度、内脏监视。 病灶的高风险区域包孕产品价钱动摇的风险。、紧握原资料价钱 能力动摇风险、推销的的市场竞争风险、国际贸易策略性的一带风险、汇率使不同风险、 市场需求使不同风险、主修的封锁风险等。 上述的适合评价长度的单位、商业与事情与Gaofeng险领地遏制了公司经纪经管 的首要场地,不在主修的少量。 (二)内脏把持评价任务依照及内脏把持缺陷证实基准 公司依照企业内脏把持军旗系统及《企业内脏把持根本军旗》、《野外发行证 券的公司交流显示编报任命第21号——年度内脏把持评价钱说的普通规则》等法 律法规、接管规则及《公司条例》的使担忧规则,结婚公司的实际健康状况棉纸投入内 部把持评价任务。 董事会秉承企业内脏把持军旗系统对主修的缺陷、要紧缺陷和普通缺陷的 证实提出要求,结婚公司审视、交换特点、风险偏爱的事物和风险持续度等代理人,区别财务 说内脏把持和非财务说内脏把持,细想决定了依从的本公司的内脏把持缺陷 详细证实基准,并与以前年度保持一致。公司决定的内脏把持缺陷证实基准如次: 1、财务说内脏把持缺陷证实基准 公司决定的财务说内脏把持缺陷评价的定量基准如次: 2 定量基准以营业收益、资产全体标号作为尺寸标准。内脏把持缺陷能够事业或导 致的损害与言归正传表互插的,以营业收益标准尺寸。也许该缺陷独自或连同休息缺 陷能够事业的财务说错报要点以内营业收益的1%,它被以为是一体遍及的缺陷。;也许超 过营业收益的1%但以内2%,则为要紧缺陷;也许超越营业收益的2%,则证实为重 大缺陷。 内脏把持缺陷能够事业或事业的损害与资产经管互插的,以资产全体标号标准衡 量。也许该缺陷独自或连同休息缺陷能够事业的财务说错报要点以内资产全体标号 的,它被以为是一体遍及的缺陷。;也许超越资产全体标号但不到1%告知已收到是一体要紧的缺陷; 也许超越资产全体标号1%,则证实为主修的缺陷。 公司决定的财务说内脏把持缺陷评价的质量的基准如次: (1)具有以下特点的缺陷,证实为主修的缺陷: ①董事、监事和初级经管人员违背法度法规; ②对已公报的财务说涌现的主修的跌倒举行错报修正(鉴于策略性使不同或休息 成立代理人使不同事业的对以前年度的回想清算除外); (3)现行财务说做成某事主修的错报,戏曲颠换中内脏把持未能见虚伪报道; (4)审计市政服务机构和内脏审计机关是病号的。; (5)根本财务财政社会事业机构还没有创办。,不克不及公约财务交流的完整性、即时精确。 (2)具有以下特点的缺陷,告知已收到是一体要紧的缺陷: 未能创办军旗约束董事、监事和初级经管人员的内脏把持办法; (2)AC不注意相适合的把持机制或如愿以偿。 不注意相适合的抵消把持; (3)财务人员的标号和根本素质不克不及使满足或足够新的提出要求。; (4)要紧的财务内脏把持社会事业机构缺陷健全的,也缺陷绝对的的。 (3)普通缺陷是指去除这些首要缺陷。、把持要紧缺陷非常小的缺陷。 2、非财务说内脏把持的缺陷辨别是非基准 非内脏把持缺陷评价的定量基准: 定量基准应用总资产作为尺寸基准,也许缺陷是独自编队的或与休息缺陷相结婚 损害要点以内资产全体标号的,它被以为是一体遍及的缺陷。;损害要点超越资产全体标号的 但不到1%,则告知已收到是一体要紧的缺陷;损害要点超越资产全体标号的1%,则证实为 3 主修的缺陷。 公司决定的非财务说内脏把持缺陷评价的质量的基准如次: (1)具有以下特点的缺陷,证实为主修的缺陷: ①公司经纪运动重大违背国家法度、法规; ②公司决策程序事业主修的产生断层; ③公司中初级经管人员和初级工匠流失重大; ④平均的频现负面新闻,覆盖广且负面感染一向未能迁移; ⑤公司内脏把持主修的或要紧缺陷未增加整改。 (2)具有以下特点的缺陷,告知已收到是一体要紧的缺陷: ①公司违背国家法度法规收到细微处分; ②公司决策程序事业涌现普通产生断层; ③公司违背企业内脏规章,编队损害; ④公司坩埚岗位事情人员流失重大; ⑤平均的涌现负面新闻,涉及局部的区域; ⑥公司内脏把持要紧或普通缺陷未增加整改。 (3)普通缺陷是指去除这些首要缺陷。、把持要紧缺陷非常小的缺陷。 (三)内脏把持缺陷证实及整改健康状况 1.财务说内脏把持缺陷证实及整改健康状况 秉承上述的财务说内脏把持缺陷的证实基准,说期内公司不在财务说 内脏把持主修的缺陷。 2.非财务说内脏把持缺陷证实及整改健康状况 秉承上述的非财务说内脏把持缺陷的证实基准,说期内未见公司非财务 说内脏把持主修的缺陷。 四、休息内脏把持互插主修的事项阐明 不授予。 五、保举人检查反对的话 经过对丽鹏命运内脏把持社会事业机构的创办和实现健康状况的检查,保举人以为:丽鹏 命运现存的的内脏把持社会事业机构适合我国使担忧法规和债券接管机关的提出要求,公司已创办 了绝对关系上地极好的的内脏把持系统并能增加无效的实现。丽鹏命运问题的 2016 年 4 度内脏把持私利评价钱说真实、成立地泄漏了其内脏把持社会事业机构的扩展及运转健康状况。 (以下无机身) 5 (本页无机身,为《东兴债券有限责任公司山东李鹏股份有限公司 2016 内脏把持私利评价说复核反对的话》之签名页) 保举议员: 丁雪亮 覃新林 东兴债券有限责任公司 2017 年 4 月 17 日 6现场恢复搜狐,检查更多

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